Autorregulación
Análisis de los programas de trabajo
En relación a las Normas de Autorregulación I.1 y V.2, relativas a la entrega del Programa Anual del Contralor Normativo de las Casas de Bolsa y de Sociedades Operadoras de Sociedades de Inversión, respectivamente, y todos fueron entregados dentro de los primeros cuatro meses del ejercicio social.
Se presentó el resultado del análisis de los programas de trabajo al Consejo Directivo, concluyendo que todos cumplen con los estándares mínimos que marcan las normas referidas, razón por la cual no se formularon comentarios ni observaciones a los sujeto de la norma.
Sanciones
En 2007 el Comité Disciplinario impuso las sanciones relacionadas en el siguiente cuadro:
| Norma de Autorregulación | Casas de Bolsa/Operadoras | Monto de las Sanciones Impuestas |
| I.1. Contralor Normativo. Designación y Funciones | CERO | 0 |
| I.2.1. Control de Personal de las Casas de Bolsa. | 4 | $10,114.00 |
| I.3. Perfil de Inversión del Cliente para Casas de Bolsa. | CERO | 0 |
| IV.1.1. Revelación de Niveles de capitalización de las Casas de Bolsa. | CERO | 0 |
| VI.2.3. Fondo de Reserva. | 7 | $105,817.00 |
| IV.3. Obligación de proporcionar información de carácter estadístico. | 1 | $2,528.50 |
| V.1. Obligación de proporcionar información de carácter estadístico de las Sociedades de Inversión. | 5 | $10,019.00 |
| V.2. Contralor Normativo de Sociedades de Inversión. | CERO | 0 |
| V.3. Lineamientos mínimos
que deberán contener los Manuales
de Conducta de las Sociedades de Inversión. |
23 | $584,023.50 |
| V.4. Lineamientos a los que deberá sujetarse el material publicitario, promocional e informativo de las Sociedades de Inversión. | 10 | Apercibimientos |
| V.5. Control de Personal de las Sociedades de Inversión. | 7 | $20,133.00 |
| VI.1. Compensación y Liquidación de Valores | CERO | 0 |
| TOTAL de sanciones impuestas | 57 | |
| TOTAL cobrado a diciembre de 2007 por concepto de sanciones | 714,806.50 | |
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